当前位置: 魅力临沧 >财经 >正文

CLSA PREMIUM(06877.HK):附属遭新西兰金管局指控涉嫌违反反洗钱法 午后复牌

格隆汇6月24日丨CLSA PREMIUM(06877.HK)宣布,于2020年6月23日,公司附属公司CLSA Premium New Zealand Limited(“CLSAP NZ”,前称“KVB Kunlun New Zealand Limited”)收到新西兰金融市场管理局就指称CLSAP NZ违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集(“AML/CFT”)法》向新西兰高等法院提交的申索陈述书(“诉讼”)。
新西兰金融市场管理局指称,于2015年4月至2018年11月期间,CLSAP NZ多次未能按照《AML/CFT法》进行充分的客户尽职审查及加强客户尽职审查、终止业务关系、汇报可疑交易及留存记录。
新西兰金融市场管理局正寻求对CLSAP NZ施加罚款及支付诉讼费用。于新西兰金融市场管理局就诉讼发布日期为2020年6月23日的新闻稿,表示指称该等违规行为每一公司的最高罚款额为200万新西兰元。
公司现正就上述事项寻求法律意见。新西兰金融市场管理局针对CLSAP NZ提出的指称违规行为于2015年4月至2018年11月期间发生,CLSAP NZ于当时由公司及其附属公司之前任管理层管理。CLSAP NZ的牌照并无受诉讼所影响。公司认为诉讼对集团的营运并无产生重大不利影响,而公司日期分别为2019年11月26日及2020年5月15日的公告所载的集团业务计划并无变动。
此外,公司股份自6月24日下午1时正起复牌。
相关标签:
分享至:

评论 0条评论

期待你的神评论~
剩余200

全部评论(0

    还没有评论,快来抢沙发~

    点击加载更多

    删除操作

    确认删除此条评论?
    删除
    取消

    美食推荐

    • 头条新闻

    旅游攻略

    更多 >>